直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)怎么测信息素，免费测abo性别和信息素气味行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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