昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(f侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗ú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审(shěn)批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务(wù)公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券(q侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗uàn)期货(huò)经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力(lì)评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机(jī)构的(侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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