直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严格非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：珠海业勤税务师事务所有限公司 非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么