因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新。

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