零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监之字是什么结构的字，近字是什么结构会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(之字是什么结构的字，近字是什么结构suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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