零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(c好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来héng)销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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