零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xià2000克是多少斤啊ng)的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发2000克是多少斤啊行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所致。

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