近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招机(jī)构存在债券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自律干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护(hù)市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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