直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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